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心系投资者,携手共行动—保护投资者合法权益
发表时间:2022-05-13 17:14:09 浏览次数:0
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保护投资者合法权益关乎到广大人民群众的切身利益,是资本市场的重要基础性工作。为此,中国证监会高度重视对投资者,特别是针对中小投资者的保护工作,特将每年的5月15日定为“全国投资者保护宣传日”。

今年为迎接“5.15全国投资者保护宣传日”的来临,中溶科技积极响应河北证监局号召,勇担企业社会责任,参与“5.15全国投资者保护宣传日”系列活动,并以此为契机,积极贯彻落实新《证券法》,扎实认真地做好保护投资者权益的各项工作。


中溶科技在此提醒您:


1.树立理性投资观念,加强风险防范意识。

2.量入为出,适当投资。

3.抵制高息诱惑,远离非法活动。

4.防范非法证券投资的风险,树立投资风险自担意识。


证监稽查证券典型违法案例

  

  案例一:蓝山科技欺诈发行及相关中介机构未勤勉尽责案。本案是一起新三板公司欺诈发行的典型案件。2017年至2019年,北京蓝山科技股份有限公司(简称蓝山科技)通过虚构购销业务、研发业务等方式,累计虚增收入8亿余元,虚增研发支出2亿余元,虚增利润8000余万元,导致公开发行文件存在虚假记载。华龙证券股份有限公司、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所、开元资产评估有限公司为蓝山科技提供相关证券服务,未按业务规则审慎核查,出具的报告存在虚假记载。本案警示,新三板公司应敬畏市场规则,切勿“带病闯关”,相关中介机构应勤勉履职,共同维护新三板市场健康发展。

 

  案例二:正中珠江未勤勉尽责案。本案是一起审计机构未充分执行审计程序的典型案件。广东正中珠江会计师事务所(简称正中珠江)在为康美药业股份有限公司提供年报审计服务中,风险识别与评估阶段部分认定结论错误,未严格执行舞弊风险应对措施等审计计划,并存在其他未勤勉尽责行为,甚至出现内部人员配合上市公司拦截询证函、将伪造的走访记录作为审计证据的行为,出具的审计报告存在虚假记载。本案警示,审计机构应当保持职业怀疑,严格按照审计准则的要求执行审计程序,不得进行“走过场”式的审计。

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